Criminal Compliance bezeichnet ein Set maßgeschneiderter Maßnahmen, die darauf abzielen, sicherzustellen, dass juristische Personen alle anwendbaren Gesetze einhalten. Dieses Compliance-Programm wird implementiert, um Organisationen vor potenzieller strafrechtlicher Haftung zu schützen, insbesondere wenn ein Mitarbeiter während der Ausübung seiner dienstlichen Pflichten eine Straftat begeht. Ein effektives Criminal-Compliance-Programm schützt nicht nur das Unternehmen vor rechtlichen Sanktionen, sondern stärkt auch dessen Reputation auf dem Markt und in der Gesellschaft, indem es ein starkes Bekenntnis zur Legalität und zu Best Practices demonstriert.

Ziele des Criminal Compliance

‍Das Hauptziel des Criminal Compliance besteht darin, die Begehung von Straftaten innerhalb einer Organisation zu verhindern. Durch die Einführung spezifischer Maßnahmen stellt das Programm sicher, dass das Unternehmen gesetzliche Vorschriften einhält, wodurch strafrechtliche Risiken erheblich reduziert werden. Jedes Unternehmen muss ein auf seine besonderen Umstände zugeschnittenes Criminal-Compliance-Modell entwickeln. Dieses Modell verpflichtet alle Mitglieder, von der Geschäftsführung bis zu den Mitarbeitenden, die festgelegten Richtlinien einzuhalten. Regeln und Sanktionen werden über Dokumente und Instrumente vermittelt, die Verständnis und Umsetzung auf allen Ebenen gewährleisten.

Ein weiteres zentrales Ziel ist der Schutz der juristischen Person. Wenn ein Mitglied der Organisation eine Straftat begeht, kann die Existenz eines wirksamen Criminal-Compliance-Programms die juristische Person von der strafrechtlichen Verantwortung befreien, sofern nachgewiesen werden kann, dass das Programm den gesetzlichen Anforderungen entspricht.

Criminal Compliance-Plan

‍Die Entwicklung eines Criminal-Compliance-Plans erfordert eine umfassende Analyse des Unternehmens und seiner potenziellen Risiken auf Grundlage seiner Tätigkeiten. Die getroffenen Maßnahmen müssen gezielt darauf ausgerichtet sein, strafbares Verhalten zu verhindern, und sollten folgende Punkte umfassen:

• Risikobewertung: Identifizierung von Tätigkeiten innerhalb der Organisation, die potenzielle strafrechtliche Risiken darstellen können.
• Präventive Verfahren: Etablierung von Verfahren zur Vermeidung dieser Risiken.
• Unternehmensverpflichtung: Formulierung eines klaren Bekenntnisses zur Einhaltung der festgelegten Maßnahmen.
• Zuweisung von Ressourcen: Bereitstellung der erforderlichen Mittel für die Entwicklung und Umsetzung des Plans.
• Kontrollorgan: Benennung eines unabhängigen Gremiums mit Befugnis zur Überwachung der Einhaltung des Programms.
• Meldepflicht: Verpflichtung aller Mitglieder der Organisation, Verstöße gegen das Programm zu melden.
• Disziplinarmaßnahmen: Festlegung von Sanktionen für Verstöße gegen die Criminal-Compliance-Regeln.
• Monitoring-Plan: Einführung eines Überwachungsplans mit der Möglichkeit regelmäßiger Evaluierungen und erforderlicher Anpassungen zur Sicherstellung der Effektivität des Programms.

Innerhalb von Organisationen können häufig begangene Straftaten Geldwäsche, Steuerhinterziehung, Betrug, Amts- oder Bestechungshandlungen, strafbare Insolvenz, Unterschlagung, Verstöße gegen Datensicherheit, Verletzungen von geistigem Eigentum sowie Straftaten gegen öffentliche Finanzen umfassen. Juristische Personen ohne Criminal-Compliance-Plan können strafrechtlich haftbar gemacht werden, wenn innerhalb der Organisation eine Straftat begangen wird. Mögliche Sanktionen umfassen hohe Geldstrafen, Verlust von Steuervergünstigungen, den Entzug von Subventionen oder Sozialleistungen, Schließung von Betriebsstätten, Aussetzung der Geschäftstätigkeit oder sogar die Auflösung der juristischen Person.

Zweck des Criminal Compliance

‍Ein Criminal-Compliance-Programm ermöglicht es Organisationen, Risikofaktoren zu identifizieren und zu kontrollieren, die zur Begehung von Straftaten führen könnten. Durch die Umsetzung präventiver Maßnahmen wird die Wahrscheinlichkeit strafbarer Handlungen innerhalb des Unternehmens minimiert. Bei ordnungsgemäßer Umsetzung ist es wahrscheinlich, dass das Unternehmen nicht in strafrechtliche Verfahren verwickelt wird.

Darüber hinaus fördert ein wirksames Compliance-Programm die interne Organisation und schafft ein ausgewogenes Arbeitsumfeld, in dem alle Mitglieder über Unternehmensrichtlinien und die Konsequenzen von Verstößen informiert sind.

Sollte trotz der getroffenen Maßnahmen eine Straftat innerhalb der Organisation begangen werden, kann die strafrechtliche Haftung der juristischen Person gemindert oder sogar aufgehoben werden. Gerichte können die Organisation entlasten, wenn nachgewiesen werden kann, dass das Criminal-Compliance-Programm adäquat ist, oder die Strafe mindern, wenn das Programm zwar vorhanden, jedoch nicht ausreichend war, um das Risiko zu verhindern.

Umsetzung des Criminal Compliance-Plans

‍Die Implementierung eines Criminal-Compliance-Programms erfordert kontinuierliche Überwachung, um neue Risiken zu erkennen, das Programm regelmäßig zu evaluieren und erforderliche Anpassungen vorzunehmen. Die Unterstützung durch einen auf Criminal Compliance spezialisierten Anwalt ist entscheidend, um eine wirksame Kontrolle und kontinuierliche rechtliche Beratung sicherzustellen.

Criminal Compliance ist unerlässlich für jede juristische Person, die Straftaten verhindern und ihre strafrechtliche Haftung mindern möchte. Heutzutage ist ein Compliance-Programm für Unternehmen entscheidend, die im Falle einer Straftat eine Entlastung oder Reduzierung von Strafen anstreben. Jede Organisation muss ihr Criminal-Compliance-Programm individuell entwickeln, die spezifischen Risiken ihrer Tätigkeiten identifizieren und dem Kontrollorgan die erforderlichen Ressourcen und Autonomie übertragen. Dies gewährleistet eine effektive Umsetzung, kontinuierliches Monitoring und ein festes Bekenntnis aller Mitglieder zur Einhaltung der Unternehmensrichtlinien.

Die Implementierung eines Criminal-Compliance-Programms ist entscheidend, um die Kontinuität des Unternehmens ohne strafrechtliche Sanktionen zu gewährleisten. Als Experten im Strafrecht berät und vertritt Fukuro Legal Mandanten in Bezug auf sämtliche strafrechtlichen Delikte.